1确定不符合的原则
1) 不符合项的确定，应严格遵守依据审核证据的原则。
2）凡依据不足的情况，不能判为不符合。
3）有意见分歧的不符合项，可通过协商和重新审核来决定。
2 不符合项的形成
不符合项由以下任一种情况形成：
1) 文件的规定不符合标准（该说的没说到）。
2）现状不符合文件规定（说到的没做到）。
3）效果不符合规定要求（做到的没有效果）。
受审核区域：机械加工车间 审核日期：2000年4月
陪同人：夏小姐 描述不合格项的检查表：检查表
不合格陈述：
机械加工车间在半年内（2000年3月至9月）连续发生三起类似的质量问题，即加工完的齿纶
内有切屑以及工件未倒角，锐边切伤工人手指等，每次都采取扣奖金及教育的办法，未能收到避免再发生的效果。
不符合文件：COP36《纠正和预陟措施控制序》
标准：TS6949条款8．5，2
不合格类型：囗严重 轻微
审核员/日期： 部门负责人/日期：
原因分析：
1．箱体加工后缺少一道检验工序来清洁、检查箱休内部情况；
2．锐边倒角未纳．人设计图样及工艺文件；
3．工时定额过紧，工人为追求定额而疏忽了质量。
纠正措施计划：
1．建议检验规程中增加检查工件内部清洁度的检验工序；
2．建议设计图样上一律注明需倒角的地方；
3．建议工艺文件中增加倒角工序；
4．请人事行政部研究箱体加工及其他零件加工的工时定额是否过紧，是古需要整。
纠正措施预计完成时间：
责任部门负责人： 审核员： 管理者代表：
纠正措施验证结果：
1.检验科已在有关检验规程中增加了加工后检查清洁度的工序， 已于9月 16 日完成。
2， 设计科已开始全面检查各产品的零件图样， 如发现未注明锐边倒角之处， 均增加0 或 Cl. 5 倒角的样，此工作可望在9月30日前完成。
3， 工艺科已开始全面检查工艺文件， 在机械加工工艺卡中增加倒角程序 ， 此工作可望在9月30 日 前
4． 人事行政部研究后认为工时定额合理 ， 无调整的必要。
审核员/日助：