ISO内审员培训
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TS16949内审员培训
时间：2015-04-19 17:07:37 来源： 作者：
审核证据的收集
1．审核证据
定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。 
2．审核准则
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3．审核证据获得的渠道 
1 ) 面谈。
2）查阅文件和记录（包括数据的汇总、分析、图表和业绩指标等）。
3）对现场的观察。
4）对实际活动和结果的验证。
5）来自其他方面的报告，如顾客反馈、外部报告。
6）职能部门之间的接口信息。
4·审核证据的形式
1) 存在的客观事实。
2）被访问人员的口述。
3）现存文件记录等。
2· 2 审核活动的控制
1，审核实施计划的控制
1) 依照计划和检查表进行审核。
2）如确因某些原因需要修改计划，需与受审核方商量。
3）可能出现严重不符合时， 经审核组长同意 ， 可超出审核范围审查。
2，审核进度的控制
1) 按照规定的时间完成。
2）如果出现不能按预定时间完成的情况，审核组长应及时作出调整。
3．审核气氛的控制
1)适当调节审核中出现的紧张气氛。
2）对于草率行事的行为，应及时纠正。
审核客观性的控制
1) 审核组长每天要对审核组成员发现的审核证据进行审查。
2）凡是不确实或不够明确的，不应作为审核证据予以记录。
3）TS16949审核组长要经常或定期与受审核方代表交换意见，以取得对方对审核证据的确认。
4）对受审核方不能确认的证据，应再审查核对。
5．审核范围的控制
1) 内审时，常会发现扩大审核范围的情况。
2）改变审核范围时，应征得审核组艮同意并与受审核方沟通。
6，审核纪律的控制
1) 审核组长应关注审核员的工作。
2）及时纠正违反审核纪律的现象。
3）对不利于审核正常进行的言行要及时纠正。
7，审核结论的控制
1) 作出审核结论之前，审核组长应组织全组讨论。
2）结论必须公正、客观和适宜。
3）避免做出错误或不恰当的结论。
4）审核目标无法实现时，审核组长应向委托方和受审核方报告原因，并采取适当的措施 ， 措施有终止审核和变更审核目标。
7· 2· 3 审核中的注意事项
l ) 要相信样本。 样本选定后 ， 按样本去寻找客观证据。 如果找到的是合格
的客观证据，就应相信结果就是合格的；如果找到的是不合格的客观证据，就可以认定为一项不合格。
2）要随机抽样，样本的选择要有代表性，样本量一般为3、12个。
3）要依靠检查表，调整检查表要谨慎。
4）要把重点放在关键过程/关健岗位及其所在的现场；要注意关键岗位和体系运行的主要问题。
评价质量管理体系的有效性可考虑以下内容：
方针和目标的实现情况。
人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力
主要过程、关键活动有效控制的情况。
产品与顾客、法律法规要求的符合忭和稳定忤
产品质量的控制效果。
@数据的收集、分析与利用，持续改进措施的有效性
内审、管理评审、纠正/预防措施等自我完善机制的有效性。
员工质量意识的提高，遵守规章制度的自觉忭
顾客的满意程度。
国家、行业/地方监督抽查结果。
6）从问题的各种表现形式去寻找问题。
7）对已发现的不符合项，要追溯到必要的深度。
8）与被审核方负责人共同确认事实。
9）有效控制审核时间。
(0)始终保持客观、公正和有礼貌。
2· 4审核发现
1．审核发现的定义
审核发现 ： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注 ： 审核发现能表明是否符合审核准则， 也能指出改进的机会。
2，审核发现的提出
1) 以审核员或审核小组的名义提出。
2）根据审核准则 ， 对所收集的审核证据进行评价， 以形成审核发现。
3·审核发现的评审
1) 在审核的适当阶段或现场审核结束时进行。
2）由审核组对审核发现进行评审，审核组长在听取了审核组意见、仔细核对审核证据的基础上，确定哪些项目作为不符合项。
3）不符合项应得到受审核方领导的认可（一般在每天的审核组会议后进行）。
4，审核发现的内容 1)符合项。
2）不符合项。
2· 5现场审核记录
审核员在审核过程中，应认真记录审核的进行情况。
1·审核员记录的作用
1）便于以后需要时查阅。
2）便于核实审核证据时查阅。
3）便于同事进行调查时参阅。
4）便于有连续性线索的继续审核。
2·对审核记录的要求
1) 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅。
2）记录应准确，例如什么文件、陈述人职位和工作岗位等。
3）记录的格式由内审员自定。